Профстандарт "08.021 Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)"

Приказ Минтруда России от 24.07.2015 N 512н "Об утверждении профессионального стандарта "Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)" (Зарегистрировано в Минюсте России 17.08.2015 N 38561)

Функциональная карта профессионального стандарта

Обобщенные трудовые функции Возможные наименования должностей, профессий Требования к образованию и обучению Требования к опыту практической работы Трудовые функции Трудовые действия
код наименование уровень квалификации наименование код уровень (подуровень) квалификации
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
A Реализация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации 6
• Специалист по ПОД/ФТ
• Специалист-эксперт
• Бухгалтер
и еще 2
• Высшее образование - бакалавриат
и еще 1
Не менее шести месяцев
Разработка правил внутреннего контроля в организации в целях ПОД/ФТ A/01.6 6 Формирование графика (сроков) разработки правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ
и еще 7
Заявка на обучение
Реализация правил внутреннего контроля в организации в целях ПОД/ФТ A/02.6 6 Информирование работников организации о правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
и еще 15
Заявка на обучение
Реализация программы управления рисками отмывания преступных доходов и финансирования терроризма (ОД/ФТ) в организации A/03.6 6 Выбор методики выявления и оценки риска ОД/ФТ в отношении риска клиента
и еще 8
Заявка на обучение
Выявление в организации операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ A/04.6 6 Разработка порядка документального фиксирования сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и необычных операциях (сделках) в организации
и еще 15
Заявка на обучение
Проведение обучения работников организации в целях ПОД/ФТ A/05.6 6 Определение уровня квалификации работников организации, необходимых для выполнения требований правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
и еще 11
Заявка на обучение
Контроль реализации в подразделениях организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ A/06.6 6 Подготовка плана проверок соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации
и еще 12
Заявка на обучение
B Проведение финансовых расследований в целях ПОД/ФТ в организации 7
• Специалист
• Специалист-эксперт
• Экономист по финансовой работе
и еще 1
• Высшее образование - специалитет, магистратура
и еще 1
Не менее одного года
Анализ финансовых операций (сделок) клиентов организации в целях выявления их связи с ОД/ФТ B/01.7 7 Проверка полученной информации о возможных фактах ОД/ФТ по результатам выявления в организации операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ
и еще 12
Заявка на обучение
Анализ материалов финансовых расследований, схем отмывания преступных доходов в целях ПОД/ФТ B/02.7 7 Определение критериев отбора материалов для анализа в целях ПОД/ФТ и источников информации
и еще 7
Заявка на обучение
Подготовка аналитических материалов для принятия мер по линии ПОД/ФТ в организации B/03.7 7 Финансовый анализ информации об операциях (сделках) в совокупности с внешними информационными ресурсами с целью выявления типовых схем отмывания преступных доходов, действующих в различных регионах, отраслях и секторах экономики в целях ПОД/ФТ
и еще 7
Заявка на обучение
Подготовка предложений по совершенствованию законодательства в сфере ПОД/ФТ в организации B/04.7 7 Выявление и систематизация в целях ПОД/ФТ пробелов действующего законодательства и практики его применения, вследствие которых возможно функционирование типовых схем подозрительной деятельности
и еще 5
Заявка на обучение
Разработка методик проведения анализа информации в целях ПОД/ФТ в организации B/05.7 7 Оценка эффективности применяемых способов и методик анализа информации в целях ПОД/ФТ в организации
и еще 4
Заявка на обучение
C Организация финансового мониторинга в целях ПОД/ФТ в организации 8
• Руководитель подразделения по ПОД/ФТ
• Заместитель руководителя подразделения по ПОД/ФТ
• Высшее образование - специалитет, магистратура
и еще 1
Не менее двух лет
Организация разработки правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации C/01.8 8 Определение нормативных правовых актов и нормативных документов в сфере ПОД/ФТ для разработки правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации
и еще 12
Заявка на обучение
Организация работы по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации C/02.8 8 Определение перечня структурных подразделений организации, к компетенции которых отнесена реализация настоящих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
и еще 15
Заявка на обучение
Организация работы по выявлению операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ, в организации C/03.8 8 Определение порядка представления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях (сделках) в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ
и еще 10
Заявка на обучение
Организация контроля реализации работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ C/04.8 8 Определение лиц (подразделений) организации, ответственных за осуществление контроля реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
и еще 11
Заявка на обучение