Профстандарт "08.017 Специалист по операциям с драгоценными металлами"

Приказ Минтруда России от 14.11.2016 N 644н "Об утверждении профессионального стандарта "Специалист по операциям с драгоценными металлами" (Зарегистрировано в Минюсте России 24.11.2016 N 44420)

Функциональная карта профессионального стандарта

Обобщенные трудовые функции			Возможные наименования должностей, профессий	Требования к образованию и обучению	Требования к опыту практической работы	Трудовые функции			Трудовые действия
код	наименование	уровень квалификации				наименование	код	уровень (подуровень) квалификации
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
A	Информационно-аналитическое и организационно-методическое обеспечение операций с драгоценными металлами и монетами из драгоценных металлов	5	• Специалист по банковским операциям с драгоценными металлами • Эксперт по операциям с драгоценными металлами Операционист/операционный работник • Аналитик по рынку драгоценных металлов	Среднее профессиональное образование - программы подготовки специалистов среднего звена	Опыт работы в кредитной организации не менее полугода	Консультирование клиентов по операциям с драгоценными металлами и монетами из драгоценных металлов	A/01.5	5	Информирование клиента о видах драгоценных металлов и драгоценных монет, видах и порядке проведения операций с ними и еще 5	Заявка на обучение
									Выявление потребностей клиента в различных видах драгоценных металлов или монетах из драгоценных металлов
									Ведение базы данных клиентов, заинтересованных в информировании о новых поступлениях памятных и инвестиционных монет
									Заключение договоров на информационное обслуживание клиентов по вопросам операций с драгоценными металлами и монетами из драгоценных металлов
									Информирование клиента о рисках при совершении операций с драгоценными металлами
									Консультирование клиентов о налогообложении операций с драгоценными металлами
						Организационно-методическое обеспечение проведения операций с драгоценными металлами	A/02.5	5	Установление цен покупки/продажи драгоценных металлов в центральном офисе банка (филиала), а также в иных структурных подразделениях, осуществляющих операции с драгоценными металлами и еще 5	Заявка на обучение
									Разработка и установление тарифов для проведения операций с драгоценными металлами
									Разработка условий для типовых договоров публичного характера
									Разработка методик проведения различных операций с драгоценными металлами и монетами из драгоценных металлов и бухгалтерского учета
									Контроль лимита открытой позиции по операциям с драгоценными металлами
									Постановка задач для разработки программного обеспечения проведения операций с драгоценными металлами
						Исследование рынка драгоценных металлов для предоставления аналитических материалов соответствующим подразделениям банка и клиентам	A/03.5	5	Определение источников и сбор необходимой информации для подготовки аналитических материалов по рынку драгоценных металлов и еще 4	Заявка на обучение
									Ведение базы данных о ценах покупки-продажи драгоценных металлов в банке, учетных ценах Банка России, мировых ценах и предоставление клиенту по его запросу информации о таких ценах за определенный период
									Проведение анализа динамики цен на драгоценные металлы на внутреннем и международном рынках и предоставление информации для внутренних подразделений банка
									Прогнозирование рынка драгоценных металлов с учетом различных сценариев его развития для определения стратегии и тактики работы банка на данном рынке
									Предоставление клиенту аналитических материалов по рынку драгоценных металлов в соответствие с договором об информационном обслуживании операций с драгоценными металлами
B	Осуществление операций с драгоценными металлами в физической форме	5	• Специалист по банковским операциям с драгоценными металлами • Эксперт по операциям с драгоценными металлами Операционист/операционный работник • Кассир и еще 1 • Заведующий кассой	Среднее профессиональное образование - программы подготовки специалистов среднего звена	Опыт работы в кредитной организации не менее полугода	Документальное оформление и сопровождение операций с драгоценными металлами в физической форме	B/01.5	5	Установление договорных цен на покупаемые и продаваемые слитки драгоценных металлов и еще 8	Заявка на обучение
									Оформление договоров (купли-продажи, комиссии, поручения) по операциям с драгоценными металлами
									Взвешивание слитков драгоценных металлов, определение их качества при проведении операций с драгоценными металлами в физической форме
									Прием, проверка и выдача монет из драгоценных металлов
									Оформление кассовых операций (приходных и расходных ордеров) по покупке-продаже драгоценных металлов и монет из драгоценных металлов
									Выявление операций клиентов с драгоценными металлами, подлежащих обязательному контролю в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
									Регистрация договоров, заключаемых банком с недропользователями в соответствующем государственном органе
									Анализ финансового положения контрагентов в сделках купли-продажи драгоценных металлов в целях минимизации риска неоплаты драгоценных металлов
									Расчет НДС при продаже драгоценных металлов в физической форме и выдаче их клиентам
						Учет и хранение драгоценных металлов и монет из драгоценных металлов	B/02.5	5	Открытие клиенту металлического счета ответственного хранения и выдача ему выписки со счета и еще 7	Заявка на обучение
									Оформление по установленной форме акта приема-передачи драгоценных металлов в физической форме, подтверждающего прием (выдачу) драгоценных металлов хранилищем
									Ведение книги учета драгоценных металлов, находящихся в хранилище банка
									Упаковка слитков драгоценных металлов и монет из драгоценных металлов в сумки, мешки, ящики, контейнеры, другие средства упаковки, обеспечивающие их сохранность и исключающие возможность их повреждения
									Проверка при осуществлении приема драгоценных металлов наличия обязательных реквизитов в спецификации и документе о качестве
									Оформление ярлыка и снабжение им упаковки с драгоценным металлом
									Обеспечение сохранности и контроль сохранности драгоценных металлов в хранилище
									Поддержание в хранилище оптимальных условий хранения драгоценных металлов и монет из драгоценных металлов
C	Осуществление операций с драгоценными металлами в безналичной форме	5	• Специалист-операционист (открытие и ведение обезличенных металлических счетов) • Кассир	Среднее профессиональное образование - программы подготовки специалистов среднего звена	Опыт работы в кредитной организации не менее полугода	Заключение с клиентом договора обезличенного металлического счета	C/01.5	5	Консультации по выбору клиентом вида металла (золото, серебро, палладий, платина) для открытия обезличенного металлического счета и еще 7	Заявка на обучение
									Сбор документов и информации о клиенте, проверка их подлинности, документальное фиксирование для идентификации клиента, его представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца
									Проверка клиента по перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму
									Документальное оформление согласия клиента на обработку персональных данных
									Оценка степени (уровня) риска клиента в соответствии с требованиями нормативных актов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
									Согласование с клиентом основных условий договора обезличенного металлического счета
									Прием и проверка правильности оформления заявок клиентов на внесение драгоценных металлов на обезличенный металлический счет или их снятия со счета
									Открытие клиенту обезличенного металлического счета и выдача ему выписки по счету
						Проведение операций с драгоценными металлами с использованием обезличенных металлических счетов	C/02.5	5	Контроль правильности заполнения клиентом заявления (поручения) на совершение операции по обезличенному металлическому счету и еще 5	Заявка на обучение
									Оформление документов при выполнении поручения клиента на внесение на обезличенный металлический счет/снятие с обезличенного металлического счета драгоценного металла в физической форме
									Оформление документов при выполнении поручения клиента на внесение на обезличенный металлический счет/снятие с обезличенного металлического счета безналичного драгоценного металла одновременно с его покупкой у банка/продажей банку
									Оформление документов при выполнении поручения клиента на проведение безналичной операции по обезличенному металлическому счету
									Определение налоговой базы и расчет налога на процентные доходы физических лиц, полученные по вкладам в драгоценные металлы и исчисленные в рублях, в случае удержания налога у источника выплаты дохода
									Расчет НДС при выдаче клиенту драгоценных металлов в физической форме с обезличенного металлического счета