Приказ Минтруда России от 23.03.2015 N 184н "Об утверждении профессионального стандарта "Специалист рынка ценных бумаг" (Зарегистрировано в Минюсте России 03.04.2015 N 36712)
| Обобщенные трудовые функции |
Возможные наименования должностей, профессий |
Требования к образованию и обучению |
Требования к опыту практической работы |
Трудовые функции |
Трудовые действия |
|
| код |
наименование |
уровень квалификации |
наименование |
код |
уровень (подуровень) квалификации |
| 1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
| A |
Брокерская деятельность |
6 |
• Трейдер • Аналитик • Специалист и еще 1• Консультант
|
• Высшее образование - бакалавриат и еще 1• Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации
|
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
|
Совершение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами по поручению клиента |
A/01.6 |
6 |
Продажа услуг брокерской компании, заполнение реквизитов договоров с клиентами
и еще 5 |
Заявка на обучение
|
| Информирование клиентов - физических лиц о правах и гарантиях в соответствии с законодательством Российской Федерации о защите прав инвесторов |
| Письменное уведомление клиента при заключении договора о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг |
| Заключение в интересах клиентов сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и исполнение обязательств по ним |
| Хранение, использование и учет денежных средств клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги или полученные от продажи ценных бумаг |
| Представление клиенту отчетов о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам, иные документы, связанные с исполнением договора |
| Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов |
A/02.6 |
6 |
Макроэкономический анализ, анализ отраслей, секторов экономики
и еще 4 |
Заявка на обучение
|
| Фундаментальный анализ эмитентов и их ценных бумаг |
| Анализ инвестиционных проектов, окупаемости проектов |
| Оценка эмитента и ценных бумаг эмитента |
| Подготовка предложений по совершении сделок с ценными бумагами эмитентов |
| Финансовое консультирование |
A/03.6 |
6 |
Консультирование эмитента по вопросам эмиссии эмиссионных ценных бумаг, по составлению проспекта ценных бумаг
и еще 3 |
Заявка на обучение
|
| Составление проспекта ценных бумаг |
| Подписание проспекта ценных бумаг |
| Консультирование по поводу раскрытия информации эмитентом, осуществляющим публичное размещение/обращение эмиссионных ценных бумаг |
| Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами |
A/04.6 |
6 |
Прием и исполнение документов, на основании которых осуществляется внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
и еще 3 |
Заявка на обучение
|
| Передача информации в рамках внутреннего учета сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами |
| Ведение регистров внутреннего учета |
| Хранение первичных документов, на основании которых осуществляется ведение регистров внутреннего учета |
| B |
Дилерская деятельность |
6 |
• Трейдер • Специалист • Аналитик и еще 1• Консультант
|
• Высшее образование - бакалавриат и еще 1• Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации
|
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
|
Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет |
B/01.6 |
6 |
Заключение в собственных интересах сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и исполнение обязательств по ним
и еще 2 |
Заявка на обучение
|
| Заключение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами путем объявления цен покупки/продажи с обязательством покупки/продажи по объявленным ценам (котировка ценных бумаг и производных финансовых инструментов), в том числе в порядке выполнения функции маркетмейкера |
| Предоставление контрагентам информации и документов, относящихся к обращению ценных бумаг, к совершению и исполнению сделок с контрагентами |
| Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов |
B/02.6 |
6 |
Макроэкономический анализ, анализ отраслей, секторов экономики
и еще 4 |
Заявка на обучение
|
| Фундаментальный анализ эмитентов и их ценных бумаг |
| Анализ инвестиционных проектов, окупаемости проектов |
| Оценка эмитента и ценных бумаг эмитента |
| Подготовка предложений по совершении сделок с ценными бумагами эмитентов |
| Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами |
B/03.6 |
6 |
Прием и исполнение документов, на основании которых осуществляется внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
и еще 3 |
Заявка на обучение
|
| Передача информации в рамках внутреннего учета сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами |
| Ведение регистров внутреннего учета |
| Хранение первичных документов, на основании которых осуществляется ведение регистров внутреннего учета |
| C |
Деятельность по управлению ценными бумагами |
6 |
• Управляющий • Трейдер • Специалист и еще 2• Аналитик
• Консультант
|
• Высшее образование - бакалавриат и еще 1• Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации
|
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
|
Доверительное управление ценными бумагами и иными активами |
C/01.6 |
6 |
Продажа услуг управляющей организации по управлению ценными бумагами, оформление договоров с клиентами
и еще 5 |
Заявка на обучение
|
| Информирование клиентов - физических лиц о правах и гарантиях в соответствии с законодательством Российской Федерации |
| Письменное уведомление клиента при заключении договора о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг |
| Заключение в интересах клиентов сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и исполнение обязательств по ним |
| Хранение, использование и учет денежных средств клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги или полученных от продажи ценных бумаг |
| Представление клиенту отчетов о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам, иных документов, связанных с исполнением договора |
| Осуществление прав и обязанностей, закрепленных ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления |
C/02.6 |
6 |
Получение денежных доходов по ценным бумагам, иных денежных выплат, связанных с доверительным управлением ценными бумагами
и еще 2 |
Заявка на обучение
|
| Осуществление права на участие в управлении эмитентом и права голоса по ценным бумагам, переданным в доверительное управление |
| Осуществление обязанностей, связанных с владением ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления |
| Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов |
C/03.6 |
6 |
Макроэкономический анализ, анализ отраслей, секторов экономики
и еще 4 |
Заявка на обучение
|
| Фундаментальный анализ эмитентов и их ценных бумаг |
| Анализ инвестиционных проектов, окупаемости проектов |
| Оценка эмитента и ценных бумаг эмитента |
| Подготовка предложений по совершении сделок с ценными бумагами эмитентов |
| Консультационные услуги в области инвестиций |
C/04.6 |
6 |
Консультирование физических и юридических по вопросам вложения денежных средств в ценные бумаги и иные финансовые инструменты с позиций соотношения доходности и рисков, связанных с такими вложениями
и еще 2 |
Заявка на обучение
|
| Консультирование по поводу прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг |
| Консультирование по поводу различных способов инвестирования с использованием возможностей индивидуального и коллективного инвестирования |
| Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами |
C/05.6 |
6 |
Прием и исполнение документов, на основании которых осуществляется внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
и еще 3 |
Заявка на обучение
|
| Передача информации в рамках осуществления внутреннего учета сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами |
| Ведение регистров внутреннего учета |
| Хранение первичных документов, на основании которых осуществляется ведение регистров внутреннего учета |
| D |
Клиринговая деятельность (деятельность по определению взаимных обязательств) |
6 |
Специалист
|
• Высшее образование - бакалавриат и еще 1• Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации
|
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
|
Оказание услуг по осуществлению клиринга |
D/01.6 |
6 |
Оказание услуг по осуществлению клиринга - определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств участников клиринга
и еще 1 |
Заявка на обучение
|
| Подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения обязательств участников клиринга |
| Внутренний учет клиринговой организации |
D/02.6 |
6 |
Учет обязательств участников клиринга и лица, осуществляющего функции центрального контрагента
и еще 2 |
Заявка на обучение
|
| Учет информации об имуществе, предназначенном для исполнения обязательств, имуществе, являющемся предметом обеспечения, в том числе индивидуального и коллективного клирингового обеспечения |
| Хранение информации и документов, связанных с клирингом, ежедневное резервное копирование такой информации |
| E |
Депозитарная деятельность |
6 |
• Специалист
• Консультант
|
• Высшее образование - бакалавриат и еще 1• Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации
|
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
|
Ведение счета депо в соответствии с депозитарным договором |
E/01.6 |
6 |
Заключение договоров о счете депо (депозитарных договоров) с клиентом (депонентом)
и еще 4 |
Заявка на обучение
|
| Депозитарный учет ценных бумаг, помещенных на хранение в депозитарий, совершение операций по счетам депо в соответствии с депозитарными договорами |
| Доведение до сведения клиентов (депонентов) всей необходимой информации, связанной с исполнением обязательств по депозитарным договорам |
| Взаимодействие с регистраторами (реестродержателями), эмитентами |
| Хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам |
| Оказание услуг депоненту, связанных с осуществлением прав по ценным бумагам |
E/02.6 |
6 |
Осуществление всех предусмотренных законодательством Российской Федерации мер по защите интересов клиентов (депонентов) при осуществлении эмитентом корпоративных действий
и еще 1 |
Заявка на обучение
|
| Оказание услуг депоненту, связанных с получением доходов по ценным бумагам в денежной форме и иных причитающихся денежных выплат |
| Осуществление контроля деятельности управляющей компании |
E/03.6 |
6 |
Контроль соблюдения управляющей организацией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда требований законодательства Российской Федерации в области управления активами коллективных инвесторов
и еще 1 |
Заявка на обучение
|
| Контроль соблюдения управляющей компанией положений инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, правил паевого инвестиционного фонда |
| F |
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг |
6 |
• Специалист
• Консультант
|
• Высшее образование - бакалавриат и еще 1• Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации
|
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
|
Ведение лицевых и иных счетов в реестре владельцев ценных бумаг |
F/01.6 |
6 |
Осуществление записей на лицевых счетах зарегистрированных лиц и иных счетах в реестре владельцев ценных бумаг на основе передаточных распоряжений
и еще 4 |
Заявка на обучение
|
| Проверка полномочий лиц, подписавших передаточные распоряжения, иные документы, сверка подписей на распоряжениях |
| Сверка количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента |
| Предоставление выписок из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица |
| Информирование зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав |
| Составление реестра владельцев ценных бумаг |
F/02.6 |
6 |
Составление на определенную дату списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, или списка лиц, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг, для осуществления прав по ценным бумагам или по требованию эмитента
и еще 1 |
Заявка на обучение
|
| Предоставление информации из реестра о лицах, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг, лицам, имеющим право на получение такой информации |
| Хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг |
F/03.6 |
6 |
Хранение документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр владельцев ценных бумаг
и еще 1 |
Заявка на обучение
|
| Хранение информации о лицах, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг |
| G |
Деятельность по организации торговли на финансовом рынке |
6 |
• Специалист
• Аналитик
|
• Высшее образование - бакалавриат и еще 1• Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации
|
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
|
Предоставление услуг по проведению организованных торгов на финансовом рынке |
G/01.6 |
6 |
Заключение договоров с клиентами (участниками торгов)
и еще 5 |
Заявка на обучение
|
| Организация регулярных торгов по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения ими договоров купли-продажи ценных бумаг, договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами |
| Мониторинг и контроль сделок, совершаемых на торгах у организатора торговли, участников торгов и эмитентов |
| Допуск к торгам участников торгов |
| Допуск ценных бумаг к организованным торгам и исключение ценных бумаг из котировального списка |
| Предотвращение, выявление и пресечение случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком |
| Расчет цен ценных бумаг и фондовых индексов |
G/02.6 |
6 |
Расчет цен, индексов и иных показателей, основанных на информации о договорах, заключенных на организованных торгах, и финансово-экономической информации
и еще 1 |
Заявка на обучение
|
| Раскрытие информации и обеспечение свободного круглосуточного доступа к информации, подлежащей раскрытию организатором торговли |
| Хранение информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов |
G/03.6 |
6 |
Хранение информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов
и еще 1 |
Заявка на обучение
|
| Ежедневное резервное копирование информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов |
| H |
Деятельность контролера/руководителя службы внутреннего контроля (специального внутреннего контроля) брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора |
7 |
• Контролер
• Руководитель службы внутреннего контроля (специального внутреннего контроля)
|
• Высшее образование - магистратура или специалитет и еще 1• Дополнительные образовательные программы для прохождения профессиональной аттестации специалистов финансового рынка
|
Опыт практической деятельности не менее трех лет
|
Организация деятельности службы внутреннего контроля, специального внутреннего контроля и управления рисками подразделения брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора) |
H/01.7 |
7 |
Создание службы внутреннего контроля, специального внутреннего контроля и управления рисками брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора; организация деятельности контролеров
и еще 2 |
Заявка на обучение
|
| Определение задач и обязанностей контролеров, их взаимодействия с контролируемыми подразделениями |
| Формирование кадрового состава службы внутреннего контроля |
| I |
Деятельность по управлению брокерско-дилерской организацией, управляющей организацией, депозитарием, организатором торговли на финансовом рынке, клиринговой организацией, регистратором, акционерным инвестиционным фондом |
8 |
• Председатель правления • Президент • Генеральный директор и еще 1• Директор филиала
|
• Высшее образование - специалитет, магистратура и еще 1• Дополнительные образовательные программы для прохождения профессиональной аттестации специалистов финансового рынка
|
Опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее двух лет в должности не ниже должности руководителя структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг
|
Определение политики брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), выбор средств ее реализации |
I/01.8 |
8 |
Формирование политики брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда
и еще 2 |
Заявка на обучение
|
| Направление деятельности подразделений на выполнение поставленных задач |
| Обеспечение взаимодействия всех структурных подразделений брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда |
| Организация и регулирование деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), их структурных подразделений |
I/02.8 |
8 |
Организация работы брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) в целом и их структурных подразделений для выполнения поставленных целей, задач и заданий
и еще 2 |
Заявка на обучение
|
| Выработка и принятие оперативных управленческих решений по улучшению деятельности брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда |
| Внедрение прогрессивных форм организации деятельности |
| Анализ, оценка и контроль результатов финансово-экономической деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), отчет о деятельности регулирующему органу, иным административным органам |
I/03.8 |
8 |
Мониторинг деятельности подразделений брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда
и еще 3 |
Заявка на обучение
|
| Анализ финансово-экономических показателей деятельности брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда |
| Обобщение и критический анализ деятельности брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда и их структурных подразделений |
| Оценка эффективности использования трудовых, материальных и финансовых ресурсов брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда |
| Подбор руководящего состава брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) и обеспечение его рационального использования |
I/04.8 |
8 |
Назначение на должности руководящего состава и контролера (начальника службы внутреннего контроля) брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда
и еще 2 |
Заявка на обучение
|
| Руководство и контроль деятельности руководящего состава брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда |
| Подготовка предложений о мерах поощрения и взыскания руководящего состава брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда |
| Представление брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) на деловых встречах, при взаимодействии с организациями |
I/05.8 |
8 |
Представление брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) на деловых встречах, при взаимодействии с организациями
и еще 4 |
Заявка на обучение
|
| Обеспечение деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) в целях реализации ее задач в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, регулирующими рынок ценных бумаг |
| Обеспечение выполнения трудового законодательства Российской Федерации |
| Обеспечение членства брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) в профессиональных общественных организациях, саморегулируемых организациях |
| Выступление на общественных и научных мероприятиях, экономических форумах, в средствах массовой информации |
