Профстандарт "08.004 Специалист рынка ценных бумаг"

Все профстандарты / 08 - Финансы и экономика
Приказ Минтруда России от 23.03.2015 N 184н "Об утверждении профессионального стандарта "Специалист рынка ценных бумаг" (Зарегистрировано в Минюсте России 03.04.2015 N 36712)

Функциональная карта профессионального стандарта

Обобщенные трудовые функции Возможные наименования должностей, профессий Требования к образованию и обучению Требования к опыту практической работы Трудовые функции Трудовые действия
код наименование уровень квалификации наименование код уровень (подуровень) квалификации
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
A Брокерская деятельность 6
• Трейдер
• Аналитик
• Специалист
и еще 1
• Высшее образование - бакалавриат
и еще 1
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
 Совершение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами по поручению клиента A/01.6 6 Продажа услуг брокерской компании, заполнение реквизитов договоров с клиентами
и еще 5		 Заявка на обучение
Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов A/02.6 6 Макроэкономический анализ, анализ отраслей, секторов экономики
и еще 4		 Заявка на обучение
Финансовое консультирование A/03.6 6 Консультирование эмитента по вопросам эмиссии эмиссионных ценных бумаг, по составлению проспекта ценных бумаг
и еще 3		 Заявка на обучение
Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами A/04.6 6 Прием и исполнение документов, на основании которых осуществляется внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
и еще 3		 Заявка на обучение
B Дилерская деятельность 6
• Трейдер
• Специалист
• Аналитик
и еще 1
• Высшее образование - бакалавриат
и еще 1
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
 Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет B/01.6 6 Заключение в собственных интересах сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и исполнение обязательств по ним
и еще 2		 Заявка на обучение
Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов B/02.6 6 Макроэкономический анализ, анализ отраслей, секторов экономики
и еще 4		 Заявка на обучение
Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами B/03.6 6 Прием и исполнение документов, на основании которых осуществляется внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
и еще 3		 Заявка на обучение
C Деятельность по управлению ценными бумагами 6
• Управляющий
• Трейдер
• Специалист
и еще 2
• Высшее образование - бакалавриат
и еще 1
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
 Доверительное управление ценными бумагами и иными активами C/01.6 6 Продажа услуг управляющей организации по управлению ценными бумагами, оформление договоров с клиентами
и еще 5		 Заявка на обучение
Осуществление прав и обязанностей, закрепленных ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления C/02.6 6 Получение денежных доходов по ценным бумагам, иных денежных выплат, связанных с доверительным управлением ценными бумагами
и еще 2		 Заявка на обучение
Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов C/03.6 6 Макроэкономический анализ, анализ отраслей, секторов экономики
и еще 4		 Заявка на обучение
Консультационные услуги в области инвестиций C/04.6 6 Консультирование физических и юридических по вопросам вложения денежных средств в ценные бумаги и иные финансовые инструменты с позиций соотношения доходности и рисков, связанных с такими вложениями
и еще 2		 Заявка на обучение
Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами C/05.6 6 Прием и исполнение документов, на основании которых осуществляется внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
и еще 3		 Заявка на обучение
D Клиринговая деятельность (деятельность по определению взаимных обязательств) 6
Специалист
• Высшее образование - бакалавриат
и еще 1
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
 Оказание услуг по осуществлению клиринга D/01.6 6 Оказание услуг по осуществлению клиринга - определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств участников клиринга
и еще 1		 Заявка на обучение
Внутренний учет клиринговой организации D/02.6 6 Учет обязательств участников клиринга и лица, осуществляющего функции центрального контрагента
и еще 2		 Заявка на обучение
E Депозитарная деятельность 6
• Специалист
• Консультант
• Высшее образование - бакалавриат
и еще 1
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
 Ведение счета депо в соответствии с депозитарным договором E/01.6 6 Заключение договоров о счете депо (депозитарных договоров) с клиентом (депонентом)
и еще 4		 Заявка на обучение
Оказание услуг депоненту, связанных с осуществлением прав по ценным бумагам E/02.6 6 Осуществление всех предусмотренных законодательством Российской Федерации мер по защите интересов клиентов (депонентов) при осуществлении эмитентом корпоративных действий
и еще 1		 Заявка на обучение
Осуществление контроля деятельности управляющей компании E/03.6 6 Контроль соблюдения управляющей организацией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда требований законодательства Российской Федерации в области управления активами коллективных инвесторов
и еще 1		 Заявка на обучение
F Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг 6
• Специалист
• Консультант
• Высшее образование - бакалавриат
и еще 1
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
 Ведение лицевых и иных счетов в реестре владельцев ценных бумаг F/01.6 6 Осуществление записей на лицевых счетах зарегистрированных лиц и иных счетах в реестре владельцев ценных бумаг на основе передаточных распоряжений
и еще 4		 Заявка на обучение
Составление реестра владельцев ценных бумаг F/02.6 6 Составление на определенную дату списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, или списка лиц, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг, для осуществления прав по ценным бумагам или по требованию эмитента
и еще 1		 Заявка на обучение
Хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг F/03.6 6 Хранение документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр владельцев ценных бумаг
и еще 1		 Заявка на обучение
G Деятельность по организации торговли на финансовом рынке 6
• Специалист
• Аналитик
• Высшее образование - бакалавриат
и еще 1
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года
 Предоставление услуг по проведению организованных торгов на финансовом рынке G/01.6 6 Заключение договоров с клиентами (участниками торгов)
и еще 5		 Заявка на обучение
Расчет цен ценных бумаг и фондовых индексов G/02.6 6 Расчет цен, индексов и иных показателей, основанных на информации о договорах, заключенных на организованных торгах, и финансово-экономической информации
и еще 1		 Заявка на обучение
Хранение информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов G/03.6 6 Хранение информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов
и еще 1		 Заявка на обучение
H Деятельность контролера/руководителя службы внутреннего контроля (специального внутреннего контроля) брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора 7
• Контролер
• Руководитель службы внутреннего контроля (специального внутреннего контроля)
• Высшее образование - магистратура или специалитет
и еще 1
Опыт практической деятельности не менее трех лет
 Организация деятельности службы внутреннего контроля, специального внутреннего контроля и управления рисками подразделения брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора) H/01.7 7 Создание службы внутреннего контроля, специального внутреннего контроля и управления рисками брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора; организация деятельности контролеров
и еще 2		 Заявка на обучение
I Деятельность по управлению брокерско-дилерской организацией, управляющей организацией, депозитарием, организатором торговли на финансовом рынке, клиринговой организацией, регистратором, акционерным инвестиционным фондом 8
• Председатель правления
• Президент
• Генеральный директор
и еще 1
• Высшее образование - специалитет, магистратура
и еще 1
Опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее двух лет в должности не ниже должности руководителя структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг
 Определение политики брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), выбор средств ее реализации I/01.8 8 Формирование политики брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда
и еще 2		 Заявка на обучение
Организация и регулирование деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), их структурных подразделений I/02.8 8 Организация работы брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) в целом и их структурных подразделений для выполнения поставленных целей, задач и заданий
и еще 2		 Заявка на обучение
Анализ, оценка и контроль результатов финансово-экономической деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), отчет о деятельности регулирующему органу, иным административным органам I/03.8 8 Мониторинг деятельности подразделений брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда
и еще 3		 Заявка на обучение
Подбор руководящего состава брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) и обеспечение его рационального использования I/04.8 8 Назначение на должности руководящего состава и контролера (начальника службы внутреннего контроля) брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда
и еще 2		 Заявка на обучение
Представление брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) на деловых встречах, при взаимодействии с организациями I/05.8 8 Представление брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) на деловых встречах, при взаимодействии с организациями
и еще 4		 Заявка на обучение